|
CONCEPTO |
TIPO DE AUDITORIA |
PERIODO AUDITADO |
OBJETIVO Y ALCANCE |
INFORME DE LA AUDITORIA O DICTAMEN |
ACLARACION Y SOLVENTACION DE LA OBSERVACION |
ACCIONES ADMINISTRATIVAS O JURISDICCIONALES EMPRENDIDAS |
|
Auditoria Externa |
Directa |
Ejercicio 2010 |
Estados Financieros |
Dictamen |
Ninguna |
Ninguna |
|
Ejercicio 2011 |
Estados Financieros |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2010 |
Revisión a los Informes Trimestrales del Ejercicio 2010. |
ISAF/AAE-00004-2011 |
DG/053/2011 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Diciembre 2011 |
Ingresos Propios, Servicios Personales y Gastos de Operación. |
S-0597/2011 |
DG/160/2011 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 30 de Junio 2011 |
Evaluación al Programa Operativo Anual 2011. |
OCDA-ISEA-092/2011 |
Ninguna |
Ninguna |
|
|
Anexo |
|
Contraloría Interna |
Directa |
16 al 31 de Julio 2011 |
Verificación de Uso y Control de Vehículos Oficiales. |
S-1657/2011 |
DG/327/2011 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2011 |
Estados Financieros |
Dictamen |
Ninguna |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2010 |
Revisión a Recursos FAETA 2010 |
ISAF/AAE-0659-2012 |
DG/069/2012 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2011 |
Revisión a los Informes trimestrales del Ejercicio 2011. |
ISAF/AAE-0416-2012 |
DG/087/2012 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Marzo 2012 |
Informe parcial de auditoría: Recursos Fincaros y Gastos de Operación del Ramo 33(FAETA), Subsidio Estatal, Programa Por Un México sin Rezago Recursos Estatales). |
OCDA-ISEA-031/2012 |
|
Ninguna |
|
Auditoria Externa |
Directa |
01 Enero 2012 a 30 Junio 2012 |
Estados Financieros |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero 2012 al 31 de Julio 2012 |
Revisión a Arrendamiento de Bienes Inmuebles, Mueles y Equipo, servicios de vigilancia Limpieza y Asesorías. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
|
Anexo 1 |
|
|
Anexo 2 |
|
Contraloría Interna |
Directa |
16 de Julio al 31 de Julio 2012 |
Verificación de la concentración y Resguardo del Parque Vehicular. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
|
Anexo 1 |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 30 de Junio 2012 |
Evaluación al programa Operativo Anual. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
|
Anexo 1 |
|
Contraloría Externa |
Directa |
Ejercicio 2012 |
1ra. Auditoría de Gabinete a los Informes Trimestrales del Ejercicio 2012. |
Informe |
DG/080/2013 |
Ninguna |
|
Contraloría Externa |
Directa |
Ejercicio 2012 |
1ra. Revisión a los Informes Trimestrales del Ejercicio 2012. |
Informe |
DG/081/2013 |
Ninguna |
|
Contraloría Externa |
Directa |
Ejercicio 2012 |
Informe de Fiscalización de la Segunda Revisión a los Informes Trimestrales. |
Informe |
DG/173/2013 |
Ninguna |
|
Contraloría Externa |
Directa |
Ejercicio 2012 |
Informe de la Tercera Auditoria de Gabinete para revisar en forma inicial el Informe de la Cuenta de la Hacienda de la Hacienda Pública Estatal del Ejercicio 2012. |
Informe |
DG/174/2013 |
Ninguna |
|
Contraloría Externa |
Directa |
Ejercicio 2012 |
1era. Auditoria de Gabinete a los Informes Trimestrales, Informe de Fiscalización de la 1era. Revisión a Informes Trimestrales, 2da. Auditoria de Gabinete a los Informes Trimestrales. |
Informe |
DG/175/2013 |
Ninguna |
|
|
Informe |
|
|
Informe |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 de Julio al 31 de Diciembre 2012 |
Evaluación al Programa Anual 2012 |
Informe |
DG/103/2013 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
Ejercicio 2012 |
Informe Final del 01 de Enero al 31 de Diciembre 2012 |
Informe |
|
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 de Enero al 31 de Diciembre 2012 |
Revisión al rubro de Recursos Financieros de la Coordinación de la Preparatoria Abierta. |
Informe 1 |
Ninguna |
Ninguna |
|
|
Informe 2 |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Marzo 2013 |
Gasto Corriente y de Inversión de los Recursos Ramo 33 FAETA, Subsidio Estatal, Programa por un México si Rezago Educativo (Recursos Estatales y Federales) y Convenios Ramo 11. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraria Interna |
Directa |
01 de Abril al 30 de Septiembre 2013 |
Gasto corriente y de Inversión y Procesos Operativos de la C.Z. de Huatabampo, Son. |
Informe |
DG/024/2014 |
Ninguna |
|
Auditoria Externa |
Directa |
01 de Enero al 31 de Julio 2013 |
Estados financieros y estudio y evaluación al control interno |
Informe |
|
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2013 |
Informe de la Primera Auditoría de Gabinetes a los Informes Trimestrales de Ejercicio 2013 |
Informe |
DG/255/2013 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2013 |
Informe de Fiscalización de la Primera Revisión a los Informes Trimestrales del Ejercicio 2013 |
Informe |
|
Ninguna |
|
Externa |
Directa |
Ejercicio 2012 y 2013 |
Estados Financieros |
Dictamen |
Ninguna |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2013 |
Segunda Auditoria de Gabinete Tercer y Cuarto Trimestre 2013 |
Informe |
DG/096/2014 |
Ninguna |
|
Auditoria Interna |
Directa |
01 de Julio al 31 Diciembre 2013 |
Evaluación al programa anual 2013 |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
|
Anexo |
|
|
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Diciembre 2013 |
Gasto corriente de inversión y procesos operativos de los recursos del Ramo 33 (FAETA), Subsidio estatal, Programa por un México son rezago y Convenio Ramo 11. |
Informe |
REFC22608112/14 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Diciembre 2013 |
Gasto corriente de inversión y procesos operativos de la Coordinación de Preparatoria Abierta. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 de Enero al 30 de Junio 2014 |
Evaluación al Programa Anual 2014 |
Informe |
|
Ninguna |
|
|
Informe |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 de Enero al 30 de Junio 2014 |
Procesos Operativos y administrativos de la Coordinación de Zona Etchojoa. |
Informe |
DG/12/2015 |
Ninguna |
|
contraloría Interna |
Directa |
01 de Enero al 31 de Marzo 2014 |
Gastos de Operación de los Recursos del Ramo 33 (FAETA), Programa por un México sin Rezago Educativo y Convenios Ramo 11. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Diciembre 2014 |
Evaluación al Programa Anual 2014 |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Diciembre 2014 |
Informe y Auditoria Final a Gastos de Operaciones y Procesos Operativos de los Recursos del Ramo 33, Subsidio Estatal, Prog. Por un México sin Rezago y Convenios Ramo 11. |
Informe |
DG/01/2015 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2013 |
Tercera Auditoria de Gabinete Inicial a la Cuenta Pública Estatal del Ejercicio 2013. |
Informe |
DG/156/2014 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2013 |
Informe de fiscalización de la segunda revisión a los informes trimestrales e iniciales de la cuenta de la hacienda pública estatal del ejercicio 2013. |
Informe |
DG/171/2014 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Informe de la primera auditoria de gabinete a los informes trimestrales del ejercicio 2014 |
Informe |
DG/258/2014 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Informe de fiscalización de la primera revisión a los informes trimestrales del ejercicio 2014. |
ISAF/AAE-0311-2015 |
DG/068/2015 Y DG/175/15 |
Ninguna |
|
Auditoria Externa |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Informe largo de auditoria |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Julio al 31 Diciembre 2014 |
Gastos de operación y Procesos Operativos de la Coordinación de Preparatoria Abierta. |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
01 Enero al 31 Marzo 2015 |
Gastos de Operación y de Inversión de los Recursos del Ramo 33 (FAETA) Programa por México sin Rezago Educativo, Convenio Ramo 11 |
Informe |
Ninguna |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
2014 |
Revisión Cuenta de la Hacienda Pública Estatal 2014 |
ISAF/AAE-2070-2015 |
DG/187/2015 |
Ninguna |
|
Auditoria ISAF |
Directa |
2014 |
Segunda Revisión a los Informes Trimestrales e Inicial de la Cuenta de la Hacienda Pública Estatal del Ejercicio 2014 |
ISAF/AAE-2104-2015 |
DG/188/2015 |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Primera Auditoría de Gabinete a los Informes Trimestrales del Ejercicio 2014. |
ISAF/AAE-3259-2014 |
DG/258/2014 |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Segunda Auditoría de Gabinete a los informes Trimestrales del Ejercicio 2014. |
ISAF/AAE-0838-2015 |
DG/092/2015 |
Ninguna |
|
Auditoría Externa |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Revisión del Estado de Situación Financiera |
Dictamen |
Ninguna |
Ninguna |
|
Auditoría Externa |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Revisión del Estado de Situación Financiera |
Dictamen |
Ninguna |
Ninguna |
|
Auditoría Superior de la Federación |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Recursos del FAETA |
AEGF/1369/2015 |
DG/150/2015 |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2014 |
Revisión de la Cuenta de la Hacienda Pública Estatal 2014. |
ISAF/AAE-3288-2015 |
DG/282/2015 |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Primera Auditoría de Gabinete realizada a los Informes Trimestrales correspondientes al Primero y Segundo Trimestres del 2015. |
ISAF/AAE-3605-2015 |
DG/041/2016 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Revisión de Gasto corriente y de inversión de los recursos del Ramo 33 (FAETA), Programa por un México sin rezago educativo (Recursos Estatales) y Convenios Ramo 11 por el período del 01 de abril al 30 de septiembre del 2015 |
S-2444/2015 |
DG/020/2016 |
Ninguna |
|
Contraloría interna |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Revisión de la Dirección General y Coordinaciones de Zonas, por el periodo del 01 de octubre al 31 de diciembre del 2015. |
DS-0678-2016 |
DG/156/2016 |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Evaluación del Programa Operativo Anual primer semestre 2015. |
S-2046/2015 |
|
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Evaluación del Programa Operativo Anual segundo semestre 2015. |
DS-0680-2016 |
DG/157/2016 |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Segunda auditoria de gabinete realizada a los trimestres correspondientes al tercero y cuarto trimestre 2015. |
ISAF/AAE-1740-2016 |
DG/222/2016 |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Revisión de los informes trimestrales e inicial de la cuenta de la Hacienda Pública Estatal 2015. |
ISAF/AAE-2281-2016 |
DG/262/2016 |
Ninguna |
|
Auditoría ASF |
Directa |
Ejercicio 2015 |
Revisión de la Cuenta Pública 2015 (FAETA) |
Orden de Auditoria Of. No. AEGF/1678/2016 |
DG/350/2016 |
Una observación en Proceso Administrativo Sancionario (PRAS), de parte de la CGESON. |
|
Auditoría ASF |
Directa |
Ejercicio 2016 |
Revisión de la Cuenta Pública 2016 (FAETA) |
Orden de Auditoria Of. No. AEGF/1557/2017 |
Auditoría en proceso
Acta de inicio |
Ninguna |
|
Auditoría ISAF |
Directa |
Ejercicio 2016 |
Revisión a los informes Trimestrales correspondientes al ejercicio 2016. |
Se notifica revisión:
ISAF/AAE-2670-2016 (1ra. visita ene-sep)
ISAF/AAE-0494-2017 (2da. visita oct-dic) |
Resultado 1ra. Visita: sin observaciones.
2da. Visita: concluida sin reporte de observaciones. |
Ninguna |
|
Auditoria OCDA |
Directa |
01 de octubre al 31 de diciembre 2015 |
Revisión al gasto corriente y de inversión de los recursos del FAETA, estatales y convenios ramo 11. |
OCDA-ISEA-140/2016
OCDA-ISEA-150/2016
|
DG/454/2016
SOLVENTACIÓN |
Ninguna |
|
Auditoria OCDA |
Directa |
01 de enero 2015 al 31 de marzo 2016 |
Revisión a la coordinación de Preparatoria Abierta |
DS-1568-2016
ANEXO
OCDA-ISEA-129/2016
INFORME
OCDA-ISEA-143/2016
OCDA-ISEA/005/2017 |
DG-342-2016
INFORME
ANEXO p1
ANEXO p2
SOLVENTACIÓN
DG/397/2016
DG/414/2016
DG/006/2017
Observaciones Pendientes de solventar |
Ninguna |
|
Auditoría OCDA |
Directa |
01 de julio 2015 al 30 de junio de 2016 |
Revisión a la coordinación de zona de Nogales |
OCDA-ISEA-130/2016
INFORME
INFORME
ANEXO
DS-2138-2016
OCDA-ISEA-004/2017 |
DG/387/2016
INFORME
DG/003/2017
SOLVENTACIÓN |
Ninguna |
|
Contraloría Interna |
Directa |
Ejercicio 2016 |
Evaluación del Programa Operativo Anual primer semestre 2016. |
OCDA-ISEA-122-2016 |
|
Ninguna |
|
Auditoría OCDA |
Directa |
01 de enero al 30 de junio de 2016 |
Revisión al Gasto Corriente y de Inversión de los Recursos del FAETA, Estatales y Convenios Ramo 11. Evaluación al ETCA y POA. |
OCDA-ISEA-146/2016
INFORME
OCDA-ISEA-131/2016 (solicitud de información) |
DG/375/2016 |
Ninguna |
|
Auditoría OCDA |
Directa |
01 de julio al 31 de diciembre de 2016 |
Revisión al Gasto Corriente y de Inversión de los Recursos del FAETA, Estatales y Convenios Ramo 11. Evaluación al ETCA y POA. |
OCDA-ISEA-010/2017
OCDA-ISEA-019/2017 |
Sin observaciones consignadas. |
Ninguna |
|
Auditoría OCDA |
Directa |
01 de abril al 31 de diciembre de 2016 |
Revisión a ingresos propios, recursos materiales y procesos operativos de la coordinación de preparatoria abierta. |
OCDA-ISEA-031/2017 (solicitud de información) |
Revisión en proceso |
Ninguna |
|
Auditoría OCDA
|
Directa |
01 de enero al 31 de marzo del 2017 |
Revisión a ingresos propios, recursos materiales y procesos operativos de la coordinación de preparatoria abierta.
|
OCDA-ISEA-031/2017 (solicitud de información)
|
Revisión en proceso |
Ninguna |
|
Auditoría RAMOS y ARVIZU, S.C. Contadores Públicos |
Directa |
01 de enero al 31 de diciembre del 2016 |
Dictamen de Estados Financieros
Ejercicio Fiscal 2016 |
Dictamen |
Sin salvedades, sin observaciones |
Ninguna |